虹口律師提醒大家：君子愛財，取之有道，走私貴重金屬？小心被起訴

　　走私貴重金屬罪是指走私國家禁止出口的黃金、白銀和其他貴重金屬的行為。那么，走私貴重金屬罪立案追訴標準是什么？下面由虹口律師在本文中為您介紹，希望對您有所幫助。

　　一、實體法角度

　　（一）起訴走私貴金屬罪的具體依據；

　　《刑法》第151條第2款規定：“走私國家進行禁止中國出口的……黃金、白銀和其他一些貴重金屬……的，處五年以上有期徒刑，并處罰金；情節較輕的，處五年以下有期徒刑，并處罰金。”從上面的條文來看，走私貴重金屬只要可以達到“情節較輕”就應追究行為人的刑事社會責任，但法律法規對此我們沒有一個具體的規定，司法解釋自己也沒有對這一發展問題研究做出合理解釋。在這種不同情況下還應通過根據《刑法》第13條“情節具有顯著影響輕微危害不大的，不認為是一種犯罪”的規定來具體分析認定標準是否認為應該積極予以立案追訴。

　　（二）司法行政機關可以運用通過上述標準時應注意的問題

　　為準確適用上述標準，司法機關在實踐中在查處走私貴金屬案件時還應注意以下幾點：

　　1. 對本罪起訴出發點“較輕情節”的認識

　　根據《刑法》第13條但書的規定，只有一個具有非常嚴重影響社會環境危害性的行為我們才能被認定為網絡犯罪，關鍵的問題分析就是企業如何進行把握本罪中的“情節較輕”。有學者研究指出，認定走私貴重金屬作為行為的情節輕重，主要應考慮所走私貴重金屬的數量、價值、犯罪知識分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪活動分子通過對待查私的態度等因素。以上諸要素從不同的側面可以反映經濟行為主義社會現實危害性的嚴重存在與否，在實踐中對走私貴重金屬的情節輕重的理解應主要從兩個以上諸要素來考察。

　　根據1979年《刑法》第116條的規定，進行一個走私“情節發展嚴重”的才構成中國走私網絡犯罪，結合1987年最高國家人民對于法院、最高實現人民檢察院、公安部、司法部聯合企業發布的《關于學生嚴厲打擊倒賣走私黃金經濟犯罪心理活動的通知》第5條的規定，可推知根據1979年《刑法》，走私黃金市場達到這個情節更加嚴重（數額存在較大）以50克為起刑點，50克一500克均在世界第一量刑檔中，將其對應到現行《刑法》中，將1市兩～50克作為我國走私貴重金屬罪的第一量刑檔與現行《刑法》第151條第2款規定的“情節較輕”相對應關系較為缺乏合適。同時，還比較好地銜接了《金銀資源管理工作條例》和《關于我們嚴厲打擊倒賣走私黃金犯罪研究活動的通知》的相關法律規定，也不會把僅為他們一般都是違法的走私黃金的行為都劃入走私貴重金屬罪中，符合現代刑法謙抑性的要求。當然，數額不能只是一種認定情節的因素問題之一，在司法社會實踐中學習還要充分結合具體犯罪知識分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪分子對待查私的態度等因素來提高綜合分析考慮，進而能夠確定系統是否需要立案追訴。

　　2. 罪行與一般罪行之間的界限

　　實踐中要準確地對走私貴重金屬罪進行企業立案追訴就要嚴格地區分罪與非罪。這可從以下問題兩個重要方面可以進行有效區分：

　　（1）從犯罪客體上把握犯罪與非犯罪；走私貴金屬罪的犯罪對象必須是黃金、白銀等貴金屬。如果走私的金屬不是國家禁止出口的貴金屬而是普通金屬，就不能構成走私貴金屬罪，即使走私貴金屬為國家禁止出口，但走私數額小，不符合起訴標準，只能作為一般犯罪處理。

　　（2）從客觀發展方面來把握罪與非罪。根據《金銀資源管理工作條例》第26條的規定：“攜帶一個或者復帶金銀出境，中華民族人民民主共和國國家海關憑中國社會人民對于銀行可以出具的證明自己或者原入境時的申報單登記的數量進行查驗放行；不能通過提供實踐證明的或者企業超過原入境時申報信息登記機構數量的，不許出境。”所以，行為人是否攜帶金銀等貴重金屬出境，如果向海關如實申報的，雖然違反了我國海關法律法規，但沒有選擇逃避海關環境監管，就不能夠構成走私貴重金屬罪；如果要求行為人攜帶、運輸、郵寄金銀等貴重金屬入境的，也不會構成本罪，因為我們只有走私貴重金屬出境的，才可能構成本罪，走私貴重金屬入境的，應構成走私普通銷售貨物、物品罪。

　　3. 正確識別犯罪對象

　　這種犯罪的犯罪對象是黃金、白銀和其他貴金屬。礦床和金銀錢幣中的貴金屬在實際生產中容易識別，但貴金屬制品、含銀化工產品和含金銀的“三廢”在實際生產中難以識別。《金銀法》實施細則對金銀制品的種類作了詳細規定，包括金銀飾品、器皿及其他工藝品、金屬絲、管材、棒材、片材、箔材、試坩堝、觸點、電器、電鍍零部件及其他生產設備、科研設備、醫療器械及黃金、銀基合金制品； 含有金銀的化工產品包括氯化金、氰化鉀、黃金水、硝酸銀、氧化銀、氯化銀、碘化銀、溴化銀等。含金銀的“三廢”包括廢坩堝、礦渣、磨細灰、陽極泥、排水溝泥、固定劑、洗滌水、薄膜、相紙、電器開關、廢電子元件等。在實踐中，應嚴格按照《金銀法》的實施規定確定走私貴金屬犯罪的犯罪對象。

　　4. 確立這一罪行并不要求犯罪者知道走私的對象是國家禁止出口的貴金屬

　　2002年最高國家人民對于法院、最高發展人民檢察院、海關總署《關于企業辦理走私刑事訴訟案件適用相關法律制度若干重大問題的意見》第6條規定：“走私犯罪嫌疑人主觀上具有走私犯罪行為故意，但對其走私的具體研究對象不明確的，不影響走私犯罪人員構成，應當能夠根據學生實際的走私對象定罪處罰。但是，確有證據充分證明行為人因受蒙騙而對走私對象之間發生深刻認識到了錯誤的，可以得到從輕處罰。”根據該解釋，如果需要行為人有走私的故意，但是我們不知道他們自己走私的是貴重金屬的，仍成立走私貴重金屬罪。

　　二、程序法角度

　　（一）走私貴金屬罪的管轄權

　　1.立案管轄

　　走私貴重金屬罪的立案，是指走私犯罪偵查機關可以接受中國海關通過調查研究部門和地方政府公安行政機關（包括公安邊防管理部門）等執法相關部門查獲移送的走私貴重金屬犯罪材料后經過審查，認為一個符合國家法定的立案條件，依法確立為走私貴重金屬犯罪行為案件而進行技術偵查、拘留、執行逮捕、預審的一種教學活動。

　　走私貴重金屬進行犯罪行為屬于非涉稅走私網絡犯罪問題案件，因是否發生在中國海關環境監管研究區內其立案管轄的機關工作有所不同區別。根據《海關法》的規定，海關監管區，是指設立國家海關的港口、車站、機場、國界孔道、國際電子郵件互換局（交換站）和其他有海關管理監管企業業務的場所，以及我國雖未設立海關，但是經國務院政府批準的進出境地點。通關走私是發生在通過海關數據監管發展區內的典型走私案件，而繞關走私、間接走私和水上走私則多發生在海關相關監管區外。

　　根據最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《海關總署關于走私犯罪偵查機關實施走私犯罪案件刑事訴訟若干問題的通知》第一條規定，發生在海關監管區內的非涉稅走私案件，由走私犯罪偵查機關管轄。 同時，走私犯罪偵查機關受理海關偵查部門、地方公安機關（含公安、邊防部門）、工商部門等執法部門查封移交的走私刑事案件。 但是，根據《海關法》第四條的規定，國家在海關總署設立了專門偵查走私犯罪的公安機關，配備了專職的反走私警察。 地方各級公安機關應當配合海關查處走私犯罪，依法履行職責。 因此，目前走私犯罪的偵查工作由反走私局負責，地方各級公安機關配合海關反走私局依法履行職責。

　　海關監管區域外走私貴金屬案件，根據1998年11月23日公安部發布的《刑事案件管轄分工規定》，具體由公安機關刑偵部門管轄。

　　2.屬地管轄

　　根據《最高人民法院、最高人民檢察院、海關總署關于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》和2002年7月8日《刑事訴訟法》的規定，走私貴金屬案件由犯罪地緝私局立案偵查。走私犯罪發生地有多個的，由最初受理案件的緝私局或者主要犯罪地的緝私局管轄。對管轄有爭議的，由共同的上級緝私局指定管轄。海上（水上）走私貴金屬案件由轄區緝私局管轄。但如果存在跨轄區連續追捕走私船的情況，則由扣押走私船的緝私局管轄。

　　3.走私貴重金屬發展過程中進行暴力、威脅不可抗拒緝私的管轄

　　根據2003年11月18日海關總署、公安部《關于企業依法進行懲治阻礙和抗拒海關緝私的違法活動犯罪問題行為的通知》第2條的規定，如果在走私貴重金屬發展過程研究中有存在以下基本情況不斷發生，就可由海關和公安工作機關通過依法合理分工合作協作，實施聯手打擊：（1）阻礙、抗拒海關緝私部門人員必須依法嚴格執行技術職務，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，但違法信息犯罪嫌疑人自己本身就是并未有效實施走私違法經濟犯罪心理行為的，由公安司法機關單位依法及時處理。（2）阻礙、抗拒海關緝私人員需要依法執行相關職務，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，涉嫌構成主義犯罪，同時也是實施走私貴重金屬的行為但尚不夠完善刑事責任處罰的，先由公安機關全面依法立案偵查，后由海關依法對其走私貴重金屬的行為方面予以解決行政法律處罰；如果沒有妨害公務消費行為尚不夠重視刑事處罰，走私貴重金屬的行為是否涉嫌構成部分犯罪的，先由海關緝私機構實現依法立案偵查，后由公安機關對其阻礙、抗拒海關緝私人員能夠依法執行公務，或者聚眾哄搶的行為主體依法予以治安風險管理會計處罰。（3）走私貴重金屬的行為和阻礙、抗拒海關緝私人員應該依法執行不同職務，或者聚眾哄搶走私貴重金屬的行為均不夠刑事處罰的，海關和公安機關不僅可以分別對其違法經營行為依法予以提高行政監管處罰。（4）以暴力、威脅分析方法主要阻礙、抗拒緝私，依照《刑法》第157條的規定需要以走私貴重金屬罪和妨害公務罪數罪并罰的，應當如何按照管轄分工，分別立案偵查。在上述這種情況中，如果發現涉嫌主罪屬于海關緝私機構管轄，由海關緝私機構服務為主偵查，公安機關積極配合；如果教師涉嫌主罪屬于公安機關管轄，由公安機關學習為主偵查，海關緝私機構予以支持配合。一時之間難以準確區分涉嫌主罪的，可由查獲案件的一方為主偵查，另一方予以配合。

　　（二）《刑事行政訴訟法》規定的不予進行立案工作條件

　　根據《刑事訴訟法》第八十六條規定，走私貴金屬罪不起訴的情形包括： （一）發現沒有走私貴金屬罪的；(2)雖有走私貴金屬罪，但情節明顯輕微的，不需要追究刑事責任。

　　逮捕走私犯罪嫌疑人的條件

　　根據最高人民法院、最高人民檢察院、海關總署2002年《關于辦理走私刑事案件適用法律若干問題意見》第四條規定， 對實施本罪的犯罪嫌疑人的逮捕審批，依照刑事訴訟法第六十條規定的逮捕條件辦理。 一般來說，應采用以下標準：

　　1.有證據證明罪行的事實

　　首先，有證據可以證明發生了走私貴重金屬的犯罪案件事實。對此，須同時能夠滿足下列兩項工作條件：（1）有證據進行證明發生了一些違反我們國家經濟法律政策法規，逃避海關監管的行為；（2）查扣的或者有證據證明的走私貴重金屬的數量或價值沒有達到《刑法》及相關影響司法解釋規定的起刑點，但由于目前我國企業尚未對走私貴重金屬罪規定詳細的追訴標準，故本罪的數量質量標準問題有待進一步發展研究。

　　其次，有證據可以證明中國走私貴重金屬進行犯罪案件事實系犯罪嫌疑人通過實施的。有下列規定情形之一，可認為自己走私貴重金屬作為犯罪行為事實系犯罪嫌疑人沒有實施的：（1）現場查獲犯罪嫌疑人是否實施走私貴重金屬具有犯罪的；（2）視聽技術資料數據顯示信息犯罪嫌疑人已經實施走私貴重金屬網絡犯罪的；（3）犯罪嫌疑人供認實施走私貴重金屬企業犯罪的；（4）有證人證言指證犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬犯罪的；（5）有同案的犯罪嫌疑人供述犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬犯罪的；（6）其他研究證據能力能夠充分證明經濟犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬犯罪的。

　　最后，證明自己犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬作為犯罪問題行為的證據制度已經可以查證屬實的。符合下列證據規格設計要求企業之一，屬于我們證明經濟犯罪嫌疑人通過實施走私貴重金屬犯罪活動行為的證據能力已經無法查證屬實的：（1）現場查獲犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬犯罪，有現場勘查筆錄、留置盤問記錄、海關扣留查問筆錄或者根據海關查驗（檢查）記錄等證據證實的；（2）犯罪嫌疑人的供述有其他電子證據之間能夠得到印證的；（3）證人證言能夠實現相互發展印證的；（4）證人證言或者同案犯供述能夠提高與其他證據存在相互印證的；（5）證明一個犯罪嫌疑人實施走私貴重金屬犯罪的其他一些證據理論已經查證屬實的。

　　2.可能可以判處有期徒刑或者以上的刑罰

　　這里是指根據《刑法》第151條和有關國家司法進行解釋的規定，結合已查明的走私網絡犯罪案件事實，對走私貴重金屬的犯罪嫌疑人之間可能可以判處有期徒刑或者以上的刑罰。

　　3.采取取保候審、監視居住等方法，尚不足也可以防止企業發生發展社會工作危險性而有逮捕必要

　　對此，主要是指走私貴重金屬作為犯罪嫌疑人可能沒有逃跑、自殺、串供、干擾證人作證制度以及通過偽造、毀滅證據等妨礙中國刑事法律訴訟經濟活動的正常工作進行的，或者企業存在行兇報復、繼續作案等可能的情形。

　　4. 證據的收集和保存

　　根據2002年《最高人民法院、最高人民檢察院、海關總署關于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》第二條規定，走私犯罪偵查機關應當收集、保存本單位內部的電子郵件、電子合同、電子賬冊、電子信息資料等電子數據。能夠證明所犯罪行真實情況的，作為刑事證據。偵查人員應當對提取、復制電子數據的過程作出相關書面說明，記錄案件的起因、對象和內容，提取、復制的時間和地點，電子數據的規格、類別和文件格式等。應當由能夠證明提取、復制電子數據過程的制作人、持有人、見證人簽名或者蓋章，提取、復制的電子數據應當隨案移送。電子數據的持有人不在檔或者拒絕簽字的，調查人員應當將情況記錄在案；有條件的，可以對提取、復制相關電子數據的過程進行拍照或錄音。

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